东海证券风波不断董事长配合调查 曾是“杰出企业家”

　　东海证券风波不断董事长配合调查

　　曾在财政部条法司、证监会发行处工作；曾是“杰出企业家”，执掌东海证券近16年

　　7月18日东海证券董事长被调查传闻在金融圈内持续发酵，当日下午，东海证券公告承认其董事长“配合调查”，并披露董事长辞职报告；同时披露代行董事长公告，东海证券董事会决议，推举陈耀庭代为履行董事长职务。

　　记者发现，东海证券近年来一直风波未断。去年9月，裁判文书网披露的信息显示，东海证券原投资总监朱玺因老鼠仓非法获利1336万元被判处有期徒刑三年，缓刑四年。此外，因内控存在缺陷等原因其收到了监管部门的“罚单”。

　　执掌东海证券近16年 曾获杰出企业家称号

　　据公告显示，东海证券于7月16日晚，接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏先生目前处于配合调查阶段，东海证券表示将进一步了解情况，如与公司相关，将及时公告。

　　此外，东海证券表示，朱科敏先生的辞职不会对公司生产、经营产生重大影响。

　　与此同时，东海证券董事会根据东海证券实际情况，推举陈耀庭先生代为履行董事长职务，代为履行法律法规及公司章程赋予的董事长职责，代为履行职务的时间不超过6个月，并表示公司将按照法定程序，尽快完成新任董事长的选举工作。

　　公开资料显示，朱科敏出生于1971年，博士学历。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城县政法委副书记；随后，1993年9月至1996年1月在中央党校学习；1996年3月至1998年2月任财政部条法司主任科员；1998年3月至2003年2月间先后在证监会任发行处科员、副处调研员。

　　2003年3月起，朱科敏接棒东海证券党委书记，2004年起，兼任东海证券董事长、党委书记，执掌东海证券至今，约16年。朱科敏为何配合调查目前不得而知。记者多次致电东海证券董秘办，但截至发稿并未取得联系。

　　据东海证券官网显示，董事长朱科敏曾获得“常州市杰出企业家”称号，此外，据此前当地媒体报道，朱科敏曾作为东海证券股份有限公司党委书记、董事长被提名2016年江苏省劳动模范和先进工作者称号。

　　据悉，代行董事长陈耀庭出生于1960年5月，硕士学历，曾获高级经济师称号。1983年8月至1985年9月任职于江阴澄西船厂。1988年在上海交通大学攻读硕士研究生毕业起，至2002年4月历任常州市信托投资公司信贷部信贷员、证券部副主任、主任、信贷二部主任、经理助理；2002年4月至2003年9月任常投集团总裁助理。

　　除任东海证券董事外，据企查查显示，陈耀庭目前还同时担任常州宝祥典当行有限公司、常州信辉创业投资有限公司、常州投资集团担保有限公司法定代表人及董事长职务。

　　原投资总监因老鼠仓案被判刑三年

　　从已公开的裁判文书网信息与监管方消息来看，东海证券近年来一直风波未断。

　　去年9月，裁判文书网披露的信息显示，东海证券原投资总监朱玺因老鼠仓非法获利1336万元被判处有期徒刑三年，缓刑四年。

　　具体来看，2009年2月至2010年11月，朱玺在担任“东海证券”资产管理部投资总监期间，利用其管理该公司“东风2号”、“东风6号”基金产品的职务便利，掌握上述基金账户的投资决策等未公开信息，违反规定，通过其实际控制的户名为“梁某1”、“鲍某某”招商证券上海世纪大道证券营业部账户，适时买入或卖出“盾安环境”、“江苏三友”、“百大集团”等相同股票73只，趋同交易金额3.8亿余元，非法获利1124万余元。

　　此后，2013年5月至2014年2月，朱玺在担任东海证券上海证券自营分公司副总经理期间，利用其对该公司的股票自营账户具有投资决策权的职务便利，掌握相关投资决策等未公开信息，违反规定，通过其实际控制的户名为“梁某1”、“周某某”方正证券上海保定路证券营业部账户，适时买入或卖出“阳普医疗”、“世纪鼎利”2只相同股票，趋同交易金额2408万余元，非法获利212万余元。

　　法院认为，朱玺作为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为构成利用未公开信息交易罪。对朱玺犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币1400万元；并没收违法所得。

　　东海证券因内控缺陷等原因屡收罚单

　　此外，东海证券因内控存在缺陷等原因屡收监管部门的“罚单”。