外汇局点名17起违规案例 罚金超8千万

　　外汇局点名17起违规案例 罚金超8千万
　　为今年首次集中通报外汇违规案例，5家银行上榜、6家企业和6名个人罚款总额均超千万

　　5月20日，国家外汇管理局通报了17起外汇违规案例，涉案主体包括5家银行、6家企业、6名个人，罚款金额总计8443.7万元人民币。

　　本次为2019年外汇局首次集中通报外汇违规案例，从总罚款金额来看相对较大，而且两起案例罚款金额创去年以来同类案例的新高。其中，浙江籍洪某向他人账户支付3.12亿元人民币，私自购买外汇，用于在境外购买房产等，被处以2497万元人民币罚款。

　　2018年全年，外汇局共通报了6次外汇违规典型案例，罚款金额最大的一次总计约1.03亿元人民币，另外5次通报的总罚款金额均小于本次通报。

　　新京报记者注意到，自2018年12月6日起，外汇局首次披露企业和个人的外汇违规行为处罚信息被纳入中国人民银行征信系统，另外违规个人还被实施“关注名单”管理，本次延续了这一处罚措施。

　　关注1 6人被罚近3000万元

　　个人境外购房，花3亿私自买外汇遭巨额罚款

　　6起个人外汇违规案例总计被罚款2843.14万元人民币，平均每起罚款473.86万元。

　　违规原因较多的为非法买卖外汇，6人中有4人因此被罚，包括四川籍刘某、湖北籍曹某、重庆籍彭某、安徽籍张某，非法买卖的外汇涉及港元和美元。非法买卖外汇一般通过地下钱庄进行，常见操作方式是将人民币打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至境外账户。

　　本次通报的个人外汇违规中，罚款金额最大的是浙江籍洪某私自买卖外汇案，涉案金额上亿，罚款金额超千万。根据通报，2011年2月至2015年10月，洪某向他人账户支付3.12亿元人民币，私自购买外汇，用于在境外购买房产等。洪某被处以罚款2497万元人民币，这一数字也刷新了去年以来个人罚款金额的纪录。2018年外汇局通报的个人违规案例中最大罚款金额为1418万元，这也是去年通报的36起个人外汇违规案例中唯一超千万的罚款金额。

　　此外，本次通报中，个人外汇违规中最常见的分拆逃汇只有一起——广东籍孙某分拆逃汇案。2016年1月至2017年7月，广东籍孙某利用34名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计244.62万美元，用于境外投资等。其被处以罚款83万元人民币。

　　分拆逃汇的常见手段是利用多人的个人年度购汇额度（每人每年5万美元）将个人资金分拆然后汇至境外账户，通常被称为“蚂蚁搬家”。在去年外汇局通报的36起个人外汇违规案例中，有18起分拆逃汇案例，占到总数的一半。去年分拆最多的一位使用了173人的个人年度购汇额度。

　　关注2 6企业“吃”5000万元罚单

　　企业违规均因逃汇 “中式快餐赴美上市第一股”上榜

　　本次外汇局通报的6起企业违规案例，案由十分集中，全部为逃汇。而记者注意到，逃汇是企业外汇违规的最常见原因，在外汇局2018年全年通报的44起企业外汇违规案例中，有31起案由为逃汇，其一般操作方式为使用虚假或无效合同、发票、提单等，虚构贸易背景对外付汇。

　　此次6家企业共计被罚款5149.23万元人民币，平均罚款金额为858.21万元。涉及企业包括山东清源集团有限公司、广州飏帆贸易有限公司、乡村基（重庆）投资有限公司、宁波慧力国际贸易有限公司、北京欣华阳商贸有限公司、泰豪电源技术有限公司。

　　其中，罚款金额最大的是广州飏帆贸易有限公司，该企业在2016年5月至2017年6月期间，使用虚假提单，虚构贸易背景对外付汇9285.8万美元，被处以罚款3734万元人民币。这一数字是去年企业外汇违规案例中最高罚款金额的两倍有余。当时，智付电子支付有限公司逃汇案，公司被罚1530.8万元人民币。

　　此外，本次通报的企业违规案例中，媒体报道中有“中国版肯德基”之称的中式快餐企业——乡村基（重庆）投资有限公司（下称“乡村基”）也在列，并被罚款302万元人民币。根据外汇局通报，2016年11月至2017年3月，乡村基（重庆）投资有限公司实际控制人未按规定办理境外投资外汇登记及变更登记，违规向境外母公司汇出利润，金额合计885.99万美元。

　　乡村基的母公司为Country Style Cooking Restaurant Chain Co,Ltd，注册地为开曼群岛。乡村基曾获红杉资本和海纳资本两家风投机构投资，是中式快餐赴美上市第一股。不过，在2010年纽交所上市的近6年后，其宣布完成私有化方案，从纽交所退市。