证券业减员近万人 多券商打响“投顾战”

作为财富管理的核心要素之一，投顾能力是未来几年券商竞争的核心。

2018年，券业整体裁员是既定事实，但投顾人数净增近5000人，增幅超13%。作为财富管理的三大核心要素之一，多家券商都在发力投顾建设，中信建投(601066,诊股)、华泰证券(601688,诊股)、中信证券(600030,诊股)等多家券商去年投顾人数都有明显增加。

去年年报，多家券商提及投顾建设的进展与亮点，比如，中信证券以及中信（山东）去年的投顾人数较2017年增长46%，华泰证券母公司从业人员中投资顾问占比保持行业第一，国泰君安(601211,诊股)投资顾问签约客户15万户，广发证券(000776,诊股)机器人(300024,诊股)投顾贝塔牛累计服务客户数超过70万。

有资深券业人士认为，未来两三年，券业竞争的核心就是投顾能力。很多券商在2019年规划中也明确提及投顾建设。

投顾增员近5000人，5家券商投顾人数超2000人

券商中国记者从东财Choice中梳理了各家券商2018年的从业人数以及投顾人数变动情况（为母公司口径，可能与券商年报披露数据有误差）。

据东财数据，去年全行业从业人员减少近万人，至年底共有33.58万名从业人员。但投顾人数则增加近五千人。至12月底，全行业投顾人数达到45123人，较年初增加了4864人，增幅达到13.44%。

投顾人数超过2000人的券商有五家，分别为广发、中信建投、中国银河(601881,诊股)、华泰证券以及中信证券。以投顾增加人数来看，中信建投过去一年投顾人数增加558人，华泰证券增加449人，中信证券增加374人，中信证券（山东）增加371人，方正证券（维权）(601901,诊股)（维权）增加314人，增员数量排名前列。

投顾占员工人数比例来看，申万宏源(000166,诊股)西部年末投顾占从业人员数量的比例为30.47%，排名第一；华泰证券年末投顾占比为28.98%，排名第二；中信证券（山东）、中信建投证券、广发证券、华龙证券、中国银河、中信证券、中投证券、中原证券(601375,诊股)的投顾占比均超20%。

样本一：中信证券要求全员投顾化，没考过资格不许加薪升职

在2018年年报中，中信证券披露，公司及中信（山东）投资顾问人数合计2851人，较2017年增长46%，员工职业水平快速提升。近两年来，在公司财富管理转型中，加强投顾能力是其重要工作，全员投顾化是其公司策略。

2018年12月10日，中信证券公告称将“经纪业务发展与管理委员会”更名为“财富管理委员会”，年报披露组织架构调整情况。

据财富管理委员会的最新组织架构，除了各地分公司外，财管委下设设零售客户部、财富客户部、金融产品部、投资顾问部、金融科技部、运营管理部等部门；而在上一年度，经纪业务发展与管理委员会下设个人客户部、财富管理部、机构客户部、金融产品部、市场研究部、运营管理部、人力资源部等部门。

其中，投资顾问部的设立进一步强化投顾职能。此前，中信证券市场研究部行政负责人于新利接受媒体采访时表示，投顾能力是资产配置的基本能力，三五年后是所有券商竞争的核心。

他谈到了中信证券近两年抓投顾队伍的一些做法。他表示，投顾不是一个岗位，而是一种能力，要求全员投顾化。财富管理体系内的校招生进公司第一年必须先通过投顾资格考试。对于从业满两年的员工，必须具备投顾资格，不然不许加薪不许升职。从投顾队伍规模来看，2017年初，公司投顾人数在所有券商里排名第五，到2018年一季度末已经上升到第二。

样本二：华泰证券母公司投顾顾问占比行业第一

2019年开始，华泰证券开始调整经纪业务组织架构，将经纪业务的职能并入网络互金部，推行互联网金融战略。据记者了解，华泰证券以涨乐财富通APP和投顾为两大“触点”，实现线上线下一体化面对客户，围绕“以客户为中心”的理念坚定执行向财富管理转型的战略。

据接近华泰证券的人士表示，华泰证券内部的最新提法是，线上线下没有区分，二者都是以客户为中心的“触点”，要实现线上线下一体化面对客户，APP和投顾同等重要，都要做到极致。

在其2018年年报中，华泰证券表示，至当年年底，“涨乐财富通”月活数已突破700万，位居证券公司类APP第一名，集团已经开发应用了财富管理工作平台，为投资顾问提供全面智能化的客户服务支持。同时，积极推进投资顾问专业人才队伍和财富管理服务能力建设，根据中国证券业协会统计数据，截至报告期末，母公司从业人员中投资顾问占比28.98%，排名保持行业第一。

在财富管理业务2019年展望中，华泰证券表示，将积极打造一体化运营的投资顾问服务体系，持续升级投资顾问工作平台。

样本三：中信建投投顾人员达2500人，居业内第二

截至今年2月底，中信建投证券已经形成线上核心投顾人员200人，具备投顾资格人员达到2500人，位居行业第二。