违规超配科创板 29家私募领罚单

　　违规超配科创板 29家私募领罚单

　　本报讯（记者　 朱开云）据中国证券业协会消息，因在科创板新股发行中违规超规模申购，中国证券业协会日前将29家私募机构的139个产品列入限制名单。其中，上海迎水投资管理有限公司——迎水起航1号证券投资基金等57个私募产品被限制半年，浙江九章资产管理有限公司——九章幻方皓月1号私募基金等82个产品被限制一年。

　　超资产规模申购数据显示，25家科创板企业，24家均出现私募基金超配现象，共超配5863.53万股，市值合计4.11亿元。

　　业内人士表示，总体来看，因私募总体超额配售规模较小，甚至很多公司仅有几百股，因此对市场带来的抛售压力会很小，或并不存在抛售压力。

　　中国证券业协会此前发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》。公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定，决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。配售对象限制名单一共139个私募产品，属于29家私募基金。

　　中国证券基金业协会昨日表示，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反科创板配售规则，受到中证协自律处理；中基协公开谴责上述违规申购行为，支持中证协的处理措施。

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　　第29批疑似失联私募机构名单发布

　　本报讯（记者　　朱开云）中国证券基金业协会日前发布《关于失联私募机构最新情况及公示第二十九批疑似失联私募机构的公告》。

　　截至7月22日，中国证券投资基金业协会已将华信君融（北京）资产管理有限公司等776家机构列入失联公告名单，并在协会官方网站（）中予以列示。依据协会发布的《关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以及协会关于“自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记”之规定，上述776家机构中，303家机构已被注销登记；14家机构已自行申请注销登记。

　　日前，协会自律核查工作中发现81家疑似失联机构。协会通过该81家机构在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮箱等联系方式无法与其取得有效联系。

　　公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的私募机构，认定为失联机构。协会认定后将在官方网站“私募基金管理人分类公示-诚信信息-失联机构”栏目中予以公示，同时在该私募基金管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示。公示满三个月后且未主动联系协会并提供有效证明材料的私募基金管理人，协会将注销其私募基金管理人登记。